自2024年以来，申万宏源证券与监管的警示函频频产生联系。

日前，甘肃证监局发布了一则行政执法信息，内容直指申万宏源西部证券有限公司（以下简称“申万西部”）下属营业部存在违规事实。

南都·湾财社梳理发现，除却全资子公司收到监管罚单之外，申万宏源证券同样在年内被上海证监局3度点名，涉及承销业务、境外子公司管理、信息技术与安全等方面。

申万宏源证券全资子公司收到监管罚单

据悉，申万西部兰州西津西路证券营业部存在多项问题：1、未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统；2、个别从业人员替客户办理证券交易，向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。

因上述原因，申万西部的涉事营业部被甘肃证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。该营业部的相关人员同样遭遇了监管处罚。

据悉，简明明在申万西部兰州西津西路证券营业部从业期间，未如实备案个人手机号码、替客户办理证券交易、向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》，同样被采取出具警示函的行政监督管理措施。

事实上，早在2023年11月，申万西部就曾收到来自监管的罚单。彼时，申万西部石河子北四路证券营业部，向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。因上述违规情况，该营业部被新疆证监局采取出具警示函的监督管理措施。 天眼查显示，申万西部是申万宏源证券的全资子公司。2015年1月15日 ，证监会印发《关于核准设立申万宏源证券有限公司及其2家子公司的批复》，核准申万宏源以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资设立全资证券子公司申万西部。

申万宏源证券2023年财报显示，申万西部实现营业收入12.23亿元，实现净利润5.23亿元。截至2023年末，总资产达到了167.05亿元。申万宏源证券年内被监管3度点名 事实上，申万宏源在2024年也频频被监管点名。 2024年2月，上海证监局对申万宏源证券出具警示函，直指申万宏源证券存在的两项违规事实：1、承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；2、受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

2024年3月，申万宏源证券再度收到上海证监局的警示函。据悉，申万宏源证券存在3项违规事实：1、未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度，未明确境外子公司的关联交易管理制度；2、未督促境外子公司有效处置风险指标超限额的情形；3、未对境外子公司部分董事、高级管理人员和重要岗位人员开展离任审计或离任审查。 2024年5月，上海证监局再度对申万宏源证券出具警示函，直指3项违规事实：1、针对信息系统相关功能，未进行技术和业务风险的充分评估，亦未制定有效的风险防控措施；2、投资者个人信息处理、安全防护、审计监督等管理机制存在缺陷，导致个人信息使用过程中发生信息安全问题；3、针对已发现的信息系统安全漏洞未进行及时整改。 申万宏源证券2024年内收到的3封警示函分别涉及了债券承销、境外子公司管理、信息技术与网络安全。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森